建信信托違法被罰400萬 未經批準設立2家非金融子公司

時間:2021/10/01 09:10:05用益信托網

9月30日,銀保監會網站披露的北京銀保監局行政處罰信息公開表(京銀保監罰決字〔2021〕25號)顯示,建信信托有限責任公司2011年未經批準違規設立兩家非金融子公司。

9月26日北京銀保監局依據《信托公司管理辦法》第五十九條、六十二條;《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條,責令建信信托有限責任公司改正,并給予400萬元罰款的行政處罰;對程雙起給予警告。

資料顯示,建信信托有限責任公司由持股67%。

《信托公司管理辦法》第五十九條規定:

未經中國銀行業監督管理委員會批準,信托公司擅自設立分支機構或開展本辦法第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第三十三條和第三十四條禁止的業務的,由中國銀行業監督管理委員會責令改正,有違法所得的,沒收違法所得,違法所得五十萬元以上的,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處五十萬元以上二百萬元以下罰款;情節特別嚴重或者逾期不改正的,責令停業整頓或者吊銷其金融許可證;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

《信托公司管理辦法》第六十二條規定:

對信托公司違規負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,中國銀行業監督管理委員會可以區別不同情形,根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》等法律法規的規定,采取罰款、取消任職資格或從業資格等處罰措施。

《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條規定:

銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的,銀行業監督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規定處罰外,還可以區別不同情形,采取下列措施:

(一)責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分;

(二)銀行業金融機構的行為尚不構成犯罪的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;

(三)取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作。

以下為處罰原文:

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來源:中 國 經 濟 網

責任編輯:xiaoyy

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