用益-資管一眼新聞:國海證券被證監會出具警示函

時間:2021/10/19 17:27:13用益信托網

國海證券及其兩名保代被證監會出具警示函


近日,證監會官網披露《關于對國海證券股份有限公司及郭剛、武劍銳采取出具警示函監管措施的決定》。《決定》顯示,經查,證監會發現國海證券及其兩名保代郭剛、武劍銳在保薦重慶長江造型材料(集團)股份有限公司首次公開發行股票并上市過程中,未勤勉盡責履行相關職責,核查嘉興富海投資管理有限公司受讓蘇州昆吾九鼎投資中心(有限合伙)持有的蘇州天瑤鐘山創業投資中心(有限合伙)、蘇州天樞鐘山創業投資中心(有限合伙)出資份額時,對受讓方資金來源的表述前后不一致且有實質性差異。


多家基金公司密集申報“北交所”基金


據證監會網站顯示,萬家基金、匯添富基金、嘉實基金、大成基金、華夏基金、易方達基金、南方基金等多家基金公司上報北交所兩年定期開放混合型證券投資基金。此前,廣發基金上報了廣發北交所精選兩年持有期混合型證券投資基金。證監會網站顯示,已對各自材料完成接收。


首批券商保證金產品公募化改造完成


華泰證券資管相關負責人表示,天天發基金由華泰紫金天天發集合資產管理計劃變更而來。后續將繼續推進變更工作,確保產品改造全面落地。“改造完成后,除原有的存量客戶外,我們還將引導漲樂財富通客戶完成新客戶開通,進一步做大天天發基金規模。”該負責人表示。據了解,證券行業大集合產品公募化改造進程中,天天發基金是首批變更注冊為公募基金的券商保證金產品,標志著券商保證金產品公募化改造浪潮邁入實質性關鍵階段。


中路財險擬募資5.38億元 注冊資本金將增至14.39億元


10月18日,中路財產保險股份有限公司發布關于變更注冊資本有關情況的信息披露公告。公告顯示,本次增加注冊資本的行為在青島市的國有企業范圍內,采取非公開協議的方式,以1. 225元/股的價格,面向青島國信發展有限責任公司、青島國信金融控股有限公司、青島地鐵金融控股有限公司、青島金膠州資產經營有限公司進行,四家公司分別向中路財險增資1.07億元、0.81億元、1.99億元、1.5億。本次注冊資本募資總額5.38億元,注冊資本凈增加4.39億元。增資完成后,中路財險注冊資本金達到14.39億元。公告還顯示,上述變更注冊資本事項待批準后生效。




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作者:沉香
來源:用益信托網

責任編輯:jiangyuyan

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