“工作人員僅1名”觸發處罰,私募新規首例罰單落地

時間:2021/11/29 09:51:27用益信托網

近日,西藏證監局對某私募機構出具警示函,其中提到的問題之一就是該公司“工作人員僅有一名財務人員”。


image.png


根據6月9日中基協通過AMBERS系統發布的《關于加強私募基金管理機構從業人員資格注冊有關事項的通知》,明確規定申請私募基金管理人登記的機構員工總人數不應低于5人,且一般員工不得兼職。


有業內人士表示,從業人員的增加必然會增加一些小規模的存量管理人以及一些業績運營不是特別好的管理人的經營成本。此前幾年時間,得益于政策與市場雙重催化,私募基金在國內得以快速成長,各地也積極推動轄區內合格機構向中基協備案,不過,大干快上之下,不少先天不足的私募管理人也混跡其中,通過這個方法也是扶優限劣的一種體現。


新規首例處罰落地


近日,西藏證監局對某私募機構出具警示函,其中提到的問題之一就是該公司“工作人員僅有一名財務人員”。私募從業人員不足5人,首次成為證監局處罰要點。


警示函中表示:


1、你公司法定代表人、合規風控負責人均已離職,且至今未到位。


2、你公司公章、財務章、法人章、相關材料均由公司股東代為負責管理。


3、你公司目前無實際經營地,工作人員僅有一名財務人員。你公司作為私募基金管理人從事私募基金服務活動中未履行恪盡職守、謹慎勤勉的義務。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的相關規定。


根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條,私募基金管理人和從事私募基金托管業務的機構(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產,從事私募基金銷售業務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動,應當恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。


而依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定,中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。


此外,6月9日中基協通過AMBERS系統發布的《關于加強私募基金管理機構從業人員資格注冊有關事項的通知》,明確規定申請私募基金管理人登記的機構員工總人數不應低于5人,且一般員工不得兼職。通知要求,對于不符合員工人數要求的私募管理人,需在3個月內完成整改。整改期后,中基協將對仍不符合要求的管理人采取進一步自律措施。


此前,在2018年12月更新的《私募基金管理人登記須知》中就已有相關規定:根據《私募基金管理人內部控制指引》的規定,申請機構員工總數不得少于5人,申請機構的普通員工不得兼職。


行業馬太效應加劇


私募行業歷來分化嚴重,行業馬太效應明顯,資源快速向頭部私募機構聚集。


一方面,私募排排網的數據就顯示,11月,私募行業正式進入百家百億的“雙百時代”。國內百億私募的數量已達100家,其中百億量化機構25家。


另一方面,中基協的數據也顯示,截至2020年末,百億規模以上機構管理規模達到2.23萬億元,占全行業管理規模(4.32萬億元)的一半以上;在7904家有實際管理規模的私募中,4800家規模在5000萬元以下。


這意味著不少私募都運營困難,甚至在生死線上苦苦掙扎。可以想見,隨著新規首例處罰的落地,勢必將引發私募行業新一輪洗牌。


此前幾年間,得益于政策與市場雙重催化,私募基金在國內得以快速成長,各地也積極推動轄區內合格機構向中基協備案,不過,大干快上之下,不少先天不足的私募管理人也混跡其中。


但近年來監管力度逐步加大。早在此前出臺的資管新規以及2019年底出臺的私募基金備案須知等文件,明確對私募基金的募集、開放安排、投資方向、信息披露提出了更嚴格和清晰的要求。2021年初,證監會又發布了《關于加強私募投資基金監管的若干規定》,這標志著行業關注已久的私募監管新規自今年開始正式實施。


數據顯示,2020年度中基協辦理通過的私募基金管理人共1148家,較2019年增加66家;注銷登記1058家,即全年新增私募數量僅90家。隨著監管力度的不斷加強,去年下半年以來,注銷的私募管理人數量明顯增多。


有業內分析就表示,隨著權益類資產在居民財富配置中的占比呈現出不斷提升,私募基金行業也會呈現出持續壯大的趨勢。長期來看,能夠始終將投資者長期利益放在首位,為投資者創造長期優異業績的管理人,管理規模勢必也會有所提升,這并不會受限于策略屬性。


作者:黎 旅 嘉
來源:財 聯 社

責任編輯:xiaoyy

今日頭條更多
資訊頻道子頁-第一短幅
資訊頻道子頁-第二短幅
資訊頻道子頁-底部通欄長幅